“投資者保護(hù)”案例5—新三板退市公司虛假陳述責(zé)任糾紛調(diào)解案中適用無爭議事實(shí)記載機(jī)制
發(fā)布日期：2024-10-25
某新三板退市公司因涉嫌信息披露違規(guī)，于2019年被江蘇證監(jiān)局行政處罰，投資者訴至南京中院，要求賠償因公司虛假陳述給投資者造成的損失，同時(shí)要求該公司主辦券商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2022年初，中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心接受南京市中級(jí)人民法院委托調(diào)解后，及時(shí)與主辦法官及糾紛各方取得聯(lián)系，調(diào)解過程中雖然各方當(dāng)事人無法就原告訴請(qǐng)達(dá)成一致，但就虛假陳述行為的“實(shí)施日”“揭露日”“基準(zhǔn)日”以及“基準(zhǔn)價(jià)”四個(gè)方面取得共識(shí)，調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意后，采用書面形式記載調(diào)解過程中雙方?jīng)]有爭議的事實(shí)，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，將經(jīng)過各方確認(rèn)的“三日一價(jià)”書面反饋給南京中院。在后續(xù)訴訟程序中，當(dāng)事人無需對(duì)調(diào)解過程中確認(rèn)的無爭議事實(shí)舉證。這是落實(shí)最高人民法院、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》（法〔2018〕305 號(hào)），在探索建立無爭議事實(shí)記載機(jī)制方面的有益嘗試，既有利于提高訴調(diào)對(duì)接等多元解紛機(jī)制質(zhì)效，又能有效減輕人民法院訟累，形成可推廣可復(fù)制的成功經(jīng)驗(yàn)。
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